موضحة: ما هي القضية المرفوعة ضد شركة كارفي للوساطة المالية المحدودة؟ ماذا بعد لعملائها؟
يقول مسؤولو البورصة إن جميع العملاء الحاليين لـ KSBL إما استعادوا أوراقهم المالية ونقلوها إلى شركة وساطة أخرى أو كانوا سيحصلون على قيمة أوراقهم المالية في حساباتهم المصرفية.
تتعلق القضية بتحويل Karvy للأوراق المالية للعملاء بشكل غير مصرح به إلى أحد حسابات Demat الخاصة به عن طريق إساءة استخدام PoAs (التوكيل الرسمي) الذي قدمه عملاؤه. أعلنت البورصة الوطنية يوم الإثنين أن شركة Karvy Stock Broking Limited (KSBL) كمتخلف لعدم الامتثال للأحكام التنظيمية المختلفة للبورصة وأيضًا طرده من عضوية البورصة . قبل عام بالضبط ، في 22 نوفمبر ، منع مجلس الأوراق المالية والبورصة الهندي (سيبي) KSBL من القيام بأعمال تجارية جديدة بزعم اختلاس أموال وأوراق مالية تخص مستثمريها من أجل تمويل ذراعها العقارية ، Karvy Realty.
بينما قدّر Sebi مبدئيًا أن Karvy قد حولت 1096 كرور روبية إلى أعمالها العقارية ، قالت البورصة الوطنية الأسبوع الماضي إن الأموال والأوراق المالية التي تبلغ قيمتها 2300 كرور روبية والتي تخص حوالي 2.35 ألف روبية من مستثمري KSBL قد تمت تسويتها حتى الآن. قالت NSE أيضًا إنها بالتنسيق مع مؤسسات البنية التحتية للسوق الأخرى وبتوجيه من Sebi ، قامت بتحويل الأوراق المالية إلى العملاء المعنيين ، واستندت إلى الضمانات المصرفية المودعة لدى شركات المقاصة والأوراق المالية المصفاة التي تحتفظ بها شركات Karvy Group. Express Explained متاح الآن على Telegram
ما هو الحال؟
تتعلق القضية بتحويل Karvy للأوراق المالية للعملاء بشكل غير مصرح به إلى أحد حسابات Demat الخاصة به عن طريق إساءة استخدام PoAs (التوكيل الرسمي) الذي قدمه عملاؤه.
في تشرين الثاني (نوفمبر) 2019 ، عندما ظهرت القضية ، تحرك سيبي ضد كارفي لخرقه القواعد ، بما في ذلك نقل أسهم العميل إلى نفسه وتعهد أسهم العميل بجمع الأموال ، والتي حولتها إلى ذراعها العقارية. وقد اشتكى العديد من عملاء Karvy الذين يزيد عددهم عن 2.40 لكح إلى المنظم بشأن عدم وصول الأموال والأوراق المالية إلى حسابات التداول الخاصة بهم. يُزعم أن Karvy أساء استخدام حسابات العملاء دون إبلاغهم أو إبلاغ جهة الإيداع أو البورصة.
الأوراق المالية الموجودة في حسابات المشاركين في الإيداع (DP) مملوكة للعملاء ولا يمكن التعهد بها إلا للوفاء بالتزامات العملاء المعنيين ولا تتمتع KSBL بأي حق قانوني في إنشاء أي تعهد على تلك الأوراق المالية.
في التقرير الذي قدمته إلى سيبي ، قالت NSE بعد ذلك إن KSBL أساءت استخدام التوكيل الرسمي الذي قدمه عملاؤها لبيع الأوراق المالية للعميل سرا من خلال كيانات يسيطر عليها ، واستخدمت الأموال لأغراضها الخاصة.
لإخفاء ذلك ، لم تبلغ KSBL عن حساب DP (رقم 11458979) في تقاريرها إلى NSE من يناير إلى أغسطس 2019 ، ولم يتم اكتشاف ذلك إلا أثناء التفتيش ، وفقًا لـ NSE.
لا تفوت من شرح | الشركات كبنوك: ما الذي أدى إلى هذه التوصية ، ولماذا تعرضت للنقد؟
كم من المال كان متورطا؟
قال طلب Sebi في عام 2019 أنه تم تحويل مبلغ صافٍ قدره 1096 كرور روبية بواسطة Karvy Stock Broking إلى Karvy Realty. ومع ذلك ، وفقًا لآخر رقم صادر عن NSE الأسبوع الماضي ، قامت البورصة بتسوية الأموال والأوراق المالية التي تبلغ قيمتها 2300 كرور روبية والتي تخص حوالي 2.35 لكح من المستثمرين في KSBL. تقول المصادر إن بعض المبلغ ربما لا يزال موجودًا ليتم تسويته بسبب الخلافات ولكن تمت تسوية غالبية المبلغ.
بينما كان العملاء يبحثون في بورصات الأوراق المالية عن الأموال والأوراق المالية التي يُزعم أن كارفي اختطفها من حساباتهم ، بدأ سيبي في التحقيق في عمليات تحويل مماثلة للأموال من حسابات العملاء من قبل بيوت السمسرة الأخرى.
ماذا يحدث للعملاء؟
نظرًا لأن NSE قامت الآن بطرد KSBL من عضوية البورصة وحظر Sebi للشركة من القيام بأعمال تجارية جديدة ، فلا يمكن للعملاء الخارجين التداول من خلال KSBL. يقول مسؤولو البورصة إن جميع العملاء الحاليين لـ KSBL إما استعادوا أوراقهم المالية ونقلوها إلى شركة وساطة أخرى أو كانوا سيحصلون على قيمة أوراقهم المالية في حساباتهم المصرفية.
شارك الموضوع مع أصدقائك:
